企业合规管理两部曲：实务手册+体系标准解读及建设指南（套装共2册）（当当） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

9787115593207 企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具） 89.00

9787115611703 合规管理体系标准解读及建设指南（修订扩展版） 110.00

《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》

合规管理贯穿企业经营管理的始终，涉及企业所有业务、所有部门、所有人员，因此，需要企业家、企业管理层、合规管理牵头部门、专项合规管理部门及业务部门分工协作。只有做到“人人合规、事事合规、时时合规”，才能保证企业持续合规，实现可持续发展。本书将为企业构建“全员参与、全过程监控、全领域覆盖”的“三全”合规管理体系提供借鉴，为企业不断提升合规管理能力给予指导。

《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》立足合规运行维护实务需求，结合合规管理实际工作中所关注的具体事项，以图表、模板、示例为主要形式，系统地介绍了合规义务梳理、合规风险识别与评估、合规尽调、合规审查、合规举报与调查、合规绩效考评等工作的方式和方法，同时还补充了合规审计、合规管理评审、合规培训、合规文化建设、合规管理体系认证、合规专业人员认证等方面的操作说明。企业参考使用这些方法和工具，将有助于提升其合规管理的效率和效能。

《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》适合国有企业、大中型民营企业，尤其是有境外业务的企业、拟申请合规管理体系认证的企业，以及为这些企业提供合规管理咨询、评价和认证服务的中介机构及其员工阅读和使用。

《合规管理体系标准解读及建设指南（修订扩展版）》

本书由具有多年合规实践经验的行业人士倾力打造，结合当前国内外的监管形势、要求及企业经营发展的新趋势，全面解读了ISO 37301合规管理国际标准，详细介绍了合规管理体系的建设路径和方法、运行机制及与其他管理体系的整合路径等内容，希望能够帮助读者快速学以致用。

本书第1章至第10章是对ISO 37301合规管理国际标准的逐条解读；第11章和第12章分别介绍了国内外其他有影响力的合规管理法案、指南和标准；第13章专门介绍了国务院国资委新发布的《中央企业合规管理办法》；基于这些标准和管理办法，第14章和第15章提出了合规管理体系建设12步法，并对每个步骤做了详细说明；第16章介绍了合规管理体系与其他管理体系的整合路径及实践案例；第17章列举了企业合规管理常见的制度、准则、承诺书等文件。

本书是合规管理领域的基础工具书，适合各类组织用来策划、建立、运行、评价、改进自己的合规管理体系，适合所有合规管理从业人员阅读和使用。

《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》

第 1 章 合规管理基础知识//1

1.1 合规管理术语//2

1.2 合规管理标准和规范 //8

1.3 如何定位企业合规管理 //16

1.4 我国企业合规管理现状 //20

第 2 章 合规管理体系建设与运行 //25

2.1 合规管理体系建设与运行概述 // 26

2.2 如何制定有效的规章制度 //38

2.3 企业《合规管理手册》和《诚信合规手册》//  45

第 3 章 合规管理组织体系及岗位职责 // 51

3.1 企业合规管理组织体系框架 //52

3.2 国有企业合规管理职责分工 // 55

3.3 非国有企业合规管理职责分工 // 57

3.4 企业合规管理职责分配实例 // 62

第 4 章 合规义务识别 //69

4.1 获取合规义务信息 // 70

4.2 合规义务的梳理方法 //73

4.3 建立动态的合规义务维护更新机制 // 82

第 5 章 合规风险识别与评估 //87

5.1 合规风险评估概述 // 88

5.2 合规风险识别 // 91

5.3 合规风险评估过程分解 // 99

5.4 合规风险评估报告与合规风险再评估 //105

第 6 章 尽职调查及合规审查 //111

6.1 尽职调查 //112

6.2 合规审查 //120

第 7 章 合规咨询与合规举报 //127

7.1 合规咨询 //128

7.2 合规举报 //131

第 8 章 合规调查与违规追责 //137

8.1 合规调查 //138

8.2 违规追责 //143

8.3 合规免责 //155

第 9 章 合规检查、合规评价与合规考核 //157

9.1 合规检查 //158

9.2 合规评价与合规报告 //163

9.3 合规考核 //170

第 10 章 合规审核、合规评审与合规审计 //175

10.1 合规审核 //177

10.2 合规评审 //185

10.3 合规审计 //193

第 11 章 合规培训与合规文化 //201

11.1 合规宣传与培训 //203

11.2 合规文化建设 //210

11.3 合规承诺 //213

第 12 章 合规认证 //215

12.1 合规管理体系认证 //216

12.2 合规管理专业人员认证 //219

第 13 章 合规管理信息化 //225

13.1 合规管理信息系统的相关功能 //226

13.2 合规管理信息系统的功能视图 //237

附 录 //239

附录 1 SP 公司《合规管理手册》 //240

附录 2 SP 公司《诚信合规手册》 //253

附录 3 SP 公司年度合规工作计划 //261

附录 4 SP 公司合规管理年度工作报告 //264

图表目录

图 1-1 ISO 37301 合规管理体系结构 // 10

图 1-2 《中央企业合规管理指引（试行）》的体系框架 //10

图 1-3 《企业境外经营合规管理指引》的体系框架 // 15

图 2-1 ISO 37301 合规管理体系结构 // 26

图 2-2 ISO 37301 合规管理体系要素 // 27

图 2-3 《中央企业合规管理指引（试行）》的合规管理体系架构 // 28

图 2-4 合规风险管理的基本过程 // 28

图 2-5 合规管理体系动态运行过程 //29

图 2-6 合规管理体系建设过程 // 29

图 2-7 合规管理体系建设全流程示意 //30

图 2-8 合规管理体系建设 12 步法 // 32

图 2-9 合规管理体系建设的核心技术环节示意 // 33

图 2-10 企业合规管理体系运行的配套机制 //37

图 2-11 《合规管理手册》的编制流程 //48

图 3-1 企业合规管理“三道防线”示意 // 52

图 3-2 “三道防线”在大中型企业合规管理中的应用  // 53

图 3-3 中小企业的合规管理模型 // 54

图 3-4 普通民营中小企业的合规管理组织体系 //54

图 3-5 SP 公司组织结构图 // 62

图 4-1 risk-doctor 对合规义务的分类 //72

图 4-2 合规义务梳理模型（一） //73

图 4-3 合规义务梳理模型（二） // 74

图 4-4 合规义务动态维护管理流程 //82

图 5-1 合规风险评估的三个阶段 // 90

图 5-2 合规风险识别的过程 // 92

图 5-3 合规风险评估的基本过程 // 99

图 5-4 剩余合规风险的评估原理 //101

图 5-5 固有合规风险的大小 //101

图 5-6 合规风险评价的过程 //102

图 5-7 合规风险评价结果 //103

图 6-1 合规尽职调查的操作流程 //113

图 6-2 尽职调查准备阶段的工作内容 //113

图 6-3 尽职调查实施阶段的主要工作内容 //114

图 6-4 尽职调查报告阶段的工作内容和程序 //115

图 7-1 企业举报渠道示例 //133

图 7-2 举报受理流程 //134

图 8-1 合规调查的基本程序 //139

图 8-2 SP 公司违规责任追究程序 //149

图 10-1 审核发现的具体过程 //178

图 10-2 合规审核三要素之间的关系 //179

图 10-3 合规审核的基本流程 //181

图 10-4 实施审核的参考流程 //182

图 10-5 合规管理评审的基本程序 //187

图 10-6 合规审计的基本流程 //195

图 12-1 合规管理体系认证的基本程序 //217

图 12-2 国家注册审核员的认证程序 /220

图 13-1 合规管理信息系统的结构 //237

表 1-1 ISO 37000 标准族的部分成员 //8 

表1-2 ISO 37301 内容框架 //9 

表 1-3 《中央企业合规管理指引（试行）》的内容框架 //11

表 1-4 《企业境外经营合规管理指引》的内容框架 // 13

表 1-5 风险管理和合规管理的主要标准和指引 //  16

表 1-6 内部控制的主要标准和规范 //17

表 2-1 按事前、事中和事后三个阶段划分合规管理体系的运行机制 //35

表 2-2 召开规章制度审议会议的基本程序 // 39

表 2-3 SP 公司境外投资项目立项管理办法 // 42

表 2-4 个人信息处理中需要获取同意的场景 //43

表 2-5 处理个人信息的合法依据 //43

表 2-6 《合规管理手册》的目录 // 47

表 2-7 《诚信合规手册》框架 // 49

表 3-1 大中型国有企业的合规管理职责分配 // 55

表 4-1 ISO 37301 对合规义务的分类 // 70

表 4-2 中兴通讯股份有限公司自愿性公告 // 70

表 4-3 来自政府机关和监管机构的合规义务清单  74

表 4-4 来自客户和合作伙伴的合规义务清单 // 75

表 4-5 来自企业内部的合规义务清单 // 75

表 4-6 基于业务流程的合规义务识别清单 // 76

表 4-7 岗位合规义务清单 // 77

表 4-8 部门岗位合规义务清单 // 77

表 4-9 部门合规义务识别工作表 // 78

表 4-10 企业关键岗位合规义务清单 // 78

表 4-11 基于专项合规梳理合规义务的模型 // 79

表 4-12 合规义务动态识别报告单 // 83

表 4-13 法律法规合规义务评审表 // 84

表 5-1 用问卷调查法识别合规风险 // 93

表 5-2 某岗位固有合规风险识别表 // 94

表 5-3 某企业基于法律法规的合规风险识别框架  95

表 5-4 与商业贿赂相关的主要法律法规 // 96

表 5-5 商业贿赂刑事案件的具体罪名 // 97

表 5-6 商业贿赂合规风险的种类 // 97

表 5-7 第三方商业贿赂风险的风险行为示例 // 97

表 5-8 合规风险评估的定性后果准则 //100

表 5-9 合规风险评估的定性可能性准则 //100

表 5-10 合规风险评估的定量后果准则 //100

表 5-11 合规风险评估的定量可能性准则 //101

表 5-12 某岗位固有合规风险评估表 //102

表 5-13 合规风险的重要性准则 //103

表 5-14 合规风险评估报告内容 //105

表 6-1 企业合规尽职调查清单 //116

表 6-2 SP 公司近三年重大违法违规行为调查表 118

表 6-3 访谈记录示例 //119

表 6-4 向市场监督管理局、税务机关等查询记录 119

表 6-5 尽职调查与合规审查的区别 //121

表 6-6 合规审查的主要类别 //122

表 6-7 合规审查意见表 //122

表 6-8 商业秘密泄密风险合规审查指南 //125

表 6-9 商业秘密侵权风险防范合规审查指南 //125

表 7-1 SP 公司电话举报受理登记表 //134

表 7-2 SP 公司举报信受理台账 //135

表 8-1 合规调查小组的成员构成 //139

表 8-2 常见的重点调查内容 //142

表 8-3 SP 公司的违规责任追究范围 //144

表 8-4 国务院国资委界定的违规经营资产损失标准 147

表 8-5 SP 公司违规经营资产损失认定标准 //147

表 8-6 SP 公司对违规经营的责任认定标准 //148

表 8-7 SP 公司违规责任追究程序说明 //149

表 8-8 不同组织处理的影响期说明 //151

表 8-9 发生一般资产损失的处理标准 //152

表 8-10 发生较大资产损失的处理标准 //152

表 8-11 发生重大资产损失的处理标准 //153

表 8-12 SP 公司特殊处理违规行为的情形一览表 154

表 8-13 SP 公司免责事项清单 //155

表 8-14 SP 公司不得适用免责条款的负面事项清单 156

表 9-1 合规检查的分类 //158

表 9-2 SP 公司合规检查管理指引 //159

表 9-3 合规检查自测问卷 //160

表 9-4 企业合规管理评价各级指标的数量 //163

表 9-5 企业合规管理评价一级指标的分值 //163

表 9-6 企业合规管理评价指标体系 //164

表 9-7 企业合规管理水平等级 //166

表 9-8 企业合规管理年度报告（模板） //167

表 9-9 SP 公司 202× 年度部门合规考核表 //172

表 9-10 SP 公司 202× 年度员工合规考核表 //172

表 10-1 常用的合规管理术语比较 //175

表 10-2 SP 公司的合规审核底稿（节选） //183

表 10-3 合规审核报告示例 //183

表 10-4 合规管理评审和合规审核的区别 //186

表 10-5 合规管理评审报告的基本格式 //189

表 10-6 合规管理评审制度示例 //190

表 10-7 不同标准或指引的术语对比 //193

表 10-8 合规审核、合规审计和合规评审之间的区别 194

表 10-9 合规审计方案 //198

表 11-1 年度合规宣传工作计划示例 //203

表 11-2 合规培训工作方案示例 //205

表 11-3 合规培训课程体系示例 //206

表 11-4 合规培训与宣传管理办法的基本格式 207

表 11-5 合规培训与宣传管理办法示例 //208

表 11-6 合规文化建设的具体措施举例 //212

表 11-7 合规承诺书示例 //213

表 11-8 合规宣誓誓词示例 //214

表 12-1 合规管理体系认证的准备工作清单 //217

表 13-1 专项合规的分类 //233

《合规管理体系标准解读及建设指南（修订扩展版）》

第 1 章 标准引言 //1

1.1 为什么要加强合规管理// 2

1.2 ISO 37301 的主要内容 //2

1.3 合规管理体系的常见要素// 5

1.4 ISO 37301 与 ISO 19600 的主要区别 //7

1.5 如何区分“要求”和“建议” // 14

1.6 2022 版 GB/T 35770 的主要变化 // 14

第 2 章 范围 // 17

2.1 ISO 37301 的适用范围  //18

2.2 ISO 37301 的应用场景 // 19

第 3 章 术语和定义  21

3.1 组织（organization） // 23

3.2 相关方（interested party）  //24

3.3 管理者（top management）//  24

3.4 管理体系（management system）//  26

3.5 方针（policy） // 26

3.6 目标（objective）//  28

3.7 风险（risk） // 29

3.8 过程（process） // 31

3.9 能力（competence）//  32

3.10 文件化信息（documented information）  //32

3.11 绩效（performance）//  34

3.12 持续改进（continual improvement） // 35

3.13 有效性（effectiveness） // 36

3.14 要求 / 需求（requirement） // 36

3.15 合格 / 符合（conformity）//  37

3.16 不合格 / 不符合（nonconformity） // 38

3.17 纠正措施（corrective action） // 38

3.18 审核（audit） // 39

3.19 测量（measurement）  //40

3.20 监视（monitoring） // 41

3.21 治理机构（governing body）  //41

3.22 工作人员（personnel） // 43

3.23 合规团队（compliance function）//  44

3.24 合规风险（compliance risk）//  45

3.25 合规义务（compliance obligations）//  46

3.26 合规（compliance） // 47

3.27 不合规（noncompliance）  //48

3.28 合规文化（compliance culture）//  49

3.29 行为（conduct）//  50

3.30 第三方（third party）  //51

3.31 程序（procedure） // 51

3.32 本章小结  //52

第 4 章 组织环境 // 55

4.1 理解组织及其环境  //56

4.2 理解相关方的需求和期望 // 57

4.3 确定合规管理体系的范围//  59

4.4 合规管理体系  //60

4.5 合规义务  //61

4.6 合规风险评估 // 63

4.7 本章小结 // 67

第 5 章 领导作用 // 69

5.1 领导作用和承诺//  70

5.2 合规方针 // 77

5.3 组织的岗位、职责和权限 // 80

5.4 本章小结 // 88

第 6 章 策划  //91

6.1 合规风险和机会的应对措施  //92

6.2 合规目标及其实现的策划 // 94

6.3 针对变更的策划  //96

6.4 本章小结 // 97

第 7 章 支持  //99

7.1 资源// 100

7.2 能力 //101

7.3 意识// 107

7.4 沟通// 109

7.5 文件化信息 //111

7.6 本章小结// 117

第 8 章 运行 //119

8.1 运行的策划和控制 //120

8.2 建立控制和程序// 122

8.3 提出疑虑// 124

8.4 调查过程 //126

8.5 本章小结// 127

第 9 章 绩效评价 //129

9.1 监视、测量、分析和评价// 130

9.2 内部审核 //141

9.3 管理评审 //143

9.4 本章小结// 147

第 10 章 改进// 149

10.1 持续改进// 150

10.2 不符合与纠正措施// 152

10.3 本章小结 //155

第 11 章 国际合规监管法规// 157

11.1 国际合规监管法规概况// 158

11.2 美国《反海外腐败法》的主要内容 //163

11.3 英国《2010 年反贿赂法》的主要内容// 166

11.4 巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》的主要内容// 170

11.5 世界银行集团《诚信合规指南》的主要内容//178

11.6 《APEC 高效率公司合规项目基本要素》的主要内容 //182

11.7 本章小结// 187

第 12 章 我国合规管理状况 //189

12.1 依法治国成为时代的主旋律 //190

12.2 银保监会对商业银行的合规风险管理要求 //192

12.3 国家发改委等七部委对企业境外经营的合规要求 //195

12.4 国务院国资委对中央企业的合规要求// 196

12.5 我国企业的合规管理状况 //198

12.6 我国企业的合规管理实践案例 //201

12.7 本章小结 //206

第 13 章 《中央企业合规管理办法》解读// 207

13.1 《中央企业合规管理办法》出台的背景和意义 //208

13.2 《中央企业合规管理办法》的内容说明 //209

13.3 《中央企业合规管理办法》的特点// 216

13.4 实施《中央企业合规管理办法》的注意事项// 218

13.5 本章小结// 220

第 14 章 合规管理体系建设详解// 223

14.1 合规管理体系建设的内容和路径 //225

14.2 搭建合规管理组织体系 //232

14.3 成立合规管理体系建设项目组// 234

14.4 开展合规培训 //235

14.5 诊断合规现状// 237

14.6 制定体系建设方案 //237

14.7 梳理合规义务 //242

14.8 评估合规风险// 243

14.9 制定合规风险应对措施 //246

14.10 优化合规流程// 247

14.11 完善合规制度// 248

14.12 编制合规手册// 251

14.13 宣贯合规手册// 252

14.14 合规管理体系建设小结 //253

14.15 本章小结 //255

第 15 章 建立合规管理体系运行机制 //259

15.1 合规管理体系运行概述// 260

15.2 建立合规培训机制// 261

15.3 建立合规审查和检查机制// 262

15.4 建立合规报告机制// 265

15.5 建立合规举报机制// 265

15.6 建立合规调查机制// 266

15.7 建立合规考核评价机制 //269

15.8 建立合规奖惩机制 //275

15.9 建立持续改进机制// 279

15.10 本章小结// 279

第 16 章 合规管理体系与其他管理体系的整合//281

16.1 合规管理体系的三级整合路径 //283

16.2 ISO 管理体系的高级结构// 287

16.3 基于 ISO 管理体系标准高级结构的多体系整合 //290

16.4 基于国务院国资委监管指引的“三位一体”整合// 293

16.5 企业合规管理体系与其他体系整合的实践 //299

16.6 本章小结 //303

第 17 章 合规管理制度及文书示例 //305

17.1 常见的合规法案、指引及标准 //307

17.2 中国 SP 集团公司合规管理办法// 309

17.3 SPRING 公司的《合规管理制度》// 318

17.4 SPRING 公司的《合规倡议书》// 330

17.5 SPRING 公司的《员工反腐倡廉承诺书》// 331

17.6 SPRING 公司的《员工保密协议》// 333

17.7 SPRING 公司的《环保责任承诺书》// 335

17.8 SPRING 公司的《阳光采购协议》// 336

17.9 SPRING 公司的收阅《行为准则》确认书// 338

《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》

李素鹏

安达风控研究中心主任，长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索，累计为百余家企事业单位在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《合规管理体系标准解读及建设指南》《企业风控体系建设全流程操作指南》《ISO风险管理标准全解》等作品。

叶一珺

毕业于纽约大学法学院，同时拥有中国法律职业资格和美国纽约州律师执业资格。现供职于年利达（Linklaters）律师事务所，主攻能源与基础设施领域的跨境投融资方向，曾在多家央企和银行的跨境并购及融资项目中担任法律顾问，并为多个“一带一路”项目提供法律服务。

李昕原

毕业于以色列理工学院（Technion），主修土木工程专业，现供职于中国建筑第二工程局有限公司，在企业ESG（环境、社会、治理）指标评价、安全生产、环境保护、反商业贿赂等方面有一定的实践经验和理论研究。

《合规管理体系标准解读及建设指南（修订扩展版）》

李素鹏

安达风控研究中心主任。长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索，累计为百余家企事业单位在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《企业风控体系建设全流程操作指南》《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》等作品。

龙戎

中国联通人才发展中心高级工程师。历任北京邮电大学讲师、中国联合网络通信集团有限公司市场部高级工程师，多年来致力于电信运营商市场需求及市场监管研究，并牵头制定了多项固网终端企业标准和行业标准。

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书中提供了100多张表单、列举了10余个合规示例，方便合规从业人员学以致用。 

（4）一本关于合规管理体系与其他管理体系整合的工具书。

本书提供了基于 ISO管理标准的多体系整合方法，列举了4个合规管理体系与其他管理体系整合的实践案例，为组织建立统一的“大合规体系”或 U-GRC 体系指明了方向。 

媒体评论

统一管控 （Environmental，Social，Governance，Risk，Compliance，简称ESGRC）是目前国际上正在推广的基于集成和协作的协同管理方向之一。《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》结合企业合规管理实际工作中的具体事项，系统地介绍了合规义务梳理、合规风险识别与评估、合规尽调、合规审查、合规举报与调查、合规绩效考评等工作的方式和方法。企业在实施统一管控时，可以参考本书的内容。

——Junao Xue（薛君敖）

博士

ISO SC40 WG 1 成员 

本书基于ISO 37301:2021和《中央企业合规管理指引（试行）》的要求，以图表、模板、示例为主要表现形式，对企业合规管理实际工作中的主要活动进行了详细说明，具有很强的实操性和借鉴性；其内容循序渐进，逻辑清晰，重点突出，有理有据，适合广大合规管理从业人员阅读。

——李铁男

中标合信（北京）认证有限公司董事长

中国品牌建设促进会副秘书长

ISO/TC 309机构治理技术委员会成员

依法治企、实现高质量发展是国资委对国有企业在新时期的基本要求。企业要想有效防范各类风险，须夯实合规管理基础。本书可以指导企业有效地开展合规管理体系建设和运行工作，是一本能帮助企业干部职工提升“合规经营、按章办事、守纪守法”意识的好书。

——许建明

上海航天设备制造总厂有限公司研究员

企业风险管理师

《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》侧重对企业合规管理各项具体工作进行说明，以图表、模板、示例为主要表现形式，结合企业合规管理实际工作中的关键要素，系统地介绍了企业合规管理工作的方式与方法。本书有理论、有方法、有工具、有案例，是一部合规管理实务工具书，适合广大企业管理者和合规管理从业者阅读和使用。

——肖天君

中国商业会计学会理事

重庆财经职业学院客座教授

重庆理工大学审计硕士研究生合作导师

“审计工作”主理人